金融商品取引業者（投資運用業）

【事業内容】 本件は、金融庁に登録された金融商品取引業者（投資運用業）です。 投資家と投資一任契約を締結後、独自の投資戦略に基づき、資産を運用します。 運用成果、また運用資産の残高に応じて報酬を得ることが可能です。 【商品・サービスの特徴】 本件が提供するサービスにより、投資家の資産を運用し、管理します。 運用者の投資戦略に基づき、投資ファンドを選定し、投資します。また、定期的に運用ファンドのモニタリングを行い、投資家に運用状況を報告します。 投資運用業者は、投資家からフィーを稼得します。 【顧客・取引先の特徴】 個人投資家から上場企業などの適格機関投資家まで幅広い投資家を対象とします。 【従業員・組織の特徴】 従業員の特徴は、ファンドマネージャー、リスク管理、コンプライアンス担当など専門職種に分化し、高度な判断力・分析力、倫理観や法令遵守を有する人材で構成されます。また、組織の特徴は、投資運用部門、リスク管理部門、コンプライアンス部門、管理部門などの分業体制により、内部統制・法令・自主規制への対応を充たす専門性の高い組織となっています。 【強み・アピールポイント】 政府が「貯蓄から投資へ」と推奨するなか、金融商品取引業（投資運用業）の事業は益々発展すると期待されています。 本件は金融庁への金融商品取引業が登録済の案件であり、投資運用業の登録申請時間の節約と登録の確実性を担保したい買い手にとって、最適な案件になります。 人材の引継ぎを希望される場合は、交渉可能です。本件の法務コンプライアンス部長は、長期の実務経験があり、金融庁の求める経験を十分に充たしています。